摩根利用不正当渠道帮助Facebook上市被罚500万美元

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凯尔文指出,摩根士丹利不正当地帮助Facebook有选泽性地披露敏感的财务信息,有意导致 华尔街金融企业和普通投资者在那末 投资导致 上指在“不平等地位”。在Facebook于2012年5月成功上市那末 ,摩根士丹利就导致 在这类社交网站运营商上市那末 ,通过电话会议导致 向部分客户透露修正后的盈利和收入预期的做法遭到广泛批评。

北京时间12月18日夜深 消息,马萨诸塞州证券事务监管人威廉-凯尔文(William Galvin)周一组阁 ,作缘何交网络运营商Facebook首轮公开募股交易的主承销商,投行巨头摩根士丹利导致 同意支付800万美元罚款了结马萨诸塞州就该行银行家在Facebook上市前不当影响其研究分析人员提出报告等行为的调查。

从803年主要投资银行达成另一有一个 全球性和解协议那末 ,凯尔文无缘无故积极对华尔街金融机构发布研究报告结论的依据展开监管。他在2012年10月对花旗集团提出这类指控,并执行了80万美元的罚款。

马萨诸塞州监管机构指出,摩根士丹利的高级银行家帮助Facebook管理层发布了新的消息,并指导那先 公司管理层应该怎样才能和华尔街分析人员进行沟通。指控称,这类摩根士丹利银行家帮助Facebook司库排练了发言,并帮助撰写了絮状讲稿,方便后者在分析师电话会议中使用。

凯尔文指出,摩根士丹利的银行家“不被允许直接致电分析师,怎样才能让 他想尽一切依据以确保研究分析人员获得新的收入数据,以便亲戚亲戚朋友在那末 提供给机构投资者。”而散户投资者则是无从获得那末 的信息,“这类案件显示出了机构投资者是怎样才能获得相比散户们的信息优势”。

凯尔文指出,摩根士丹利不正当地帮助Facebook有选泽性地披露敏感的财务信息,有意导致 华尔街金融企业和普通投资者在那末 投资导致 上指在“不平等地位”。在Facebook于2012年5月成功上市那末 ,摩根士丹利就导致 在这类社交网站运营商上市那末 ,通过电话会议导致 向部分客户透露修正后的盈利和收入预期的做法遭到广泛批评。

凯尔文指出,摩根士丹利不正当地帮助Facebook有选泽性地披露敏感的财务信息,有意导致 华尔街金融企业和普通投资者在那末 投资导致 上指在“不平等地位”。在Facebook于2012年5月成功上市那末 ,摩根士丹利就导致 在这类社交网站运营商上市那末 ,通过电话会议导致 向部分客户透露修正后的盈利和收入预期的做法遭到广泛批评。

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